Срок проведения административного расследования. Порядок проведения административного расследования
размер шрифта
ПИСЬМО ФТС РФ от 27-04-2007 01-0615949 О НАПРАВЛЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ (2019) Актуально в 2018 году
2. Продление сроков проведения административного расследования
2.1. В соответствии с частью 5 статьи 28.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП России) срок проведения административного расследования не может превышать один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении.
В исключительных случаях указанный срок по письменному ходатайству должностного лица, в производстве которого находится дело, может быть, продлен начальником таможенного органа или его заместителем по правоохранительной деятельности на срок не более одного месяца по делам об административных правонарушениях, ответственность за которые предусмотрена ч. 1 ст. 7.12, ст. 11.4 , ст.11.5 , ст. 14.10 , ч. 1 ст. 15.6, ч. 2 ст. 15.7, ст. 15.8 , ст. 15.9 , ст. 15.25 КоАП России.
По делам о нарушении таможенных правил, ответственность за которые предусмотрена в статьях главы 16 КоАП России, срок проведения административного расследования может быть продлен начальником вышестоящего таможенного органа (начальником таможни - для таможенного поста, начальником оперативной таможни - для таможенных органов региона, начальником регионального таможенного управления (далее - РТУ) - для оперативной таможни, руководителем ФТС России - для таможен, непосредственно подчиненных ФТС России, и других таможенных органов) до шести месяцев.
Под исключительными случаями понимаются обстоятельства, при которых окончить административное расследование в установленный срок не представляется возможным по независящим от должностного лица, ведущего производство по делу, причинам.
2.2. Срок проведения административного расследования и срок рассмотрения дел об административных правонарушениях, исчисляемый месяцами, истекает в соответствующее число последнего месяца, а если этот месяц не имеет соответствующего числа, то срок оканчивается в последние сутки этого месяца.
Срок, исчисляемый днями, истекает в 24 часа последнего дня.
2.3. Срок проведения административного расследования в соответствии с частью 5 статьи 28.7 КоАП России исчисляется с момента возбуждения дела об административном правонарушении.
На основании части 4 статьи 28.1 КоАП России дело об административном правонарушении считается возбужденным с момента:
1) составления первого протокола о применении мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении, предусмотренных статьей 27.1 КоАП России;
2) вынесения прокурором постановления о возбуждении дела об административном правонарушении;
3) вынесения определения о возбуждении дела об административном правонарушении при необходимости проведения административного расследования в порядке статьи 28.7 КоАП России.
В срок проведения административного расследования включается время осуществления процессуальных действий с момента возбуждения дела до момента составления протокола об административном правонарушении или вынесения постановления о прекращении дела об административном правонарушении.
В этот срок не включается время, установленное статьей 28.8 КоАП России для устранения недостатков при возвращении дела об административном правонарушении на доработку лицом, рассматривающим дело, время передачи дела на рассмотрение и время нахождения дела на рассмотрении.
2.4. При необходимости продления срока проведения административного расследования по делу об административном правонарушении должностное лицо, в производстве которого находится дело, составляет мотивированное ходатайство о продлении срока проведения административного расследования по делу об административном правонарушении (далее - ходатайство о продлении расследования) (по форме согласно приложению N 1 к настоящим методическим рекомендациям) и представляет его вышестоящему должностному лицу или в вышестоящий таможенный орган не позднее чем за десять дней до истечения срока расследования.
Поступившее ходатайство о продлении срока расследования в течение трех дней предварительно изучается подразделением административных расследований таможни по делам об административных правонарушениях таможенных постов, подразделением организации административных расследований оперативной таможни по делам об административных правонарушениях других таможенных органов региона, подразделением, назначенным начальником РТУ, по делам об административных правонарушениях оперативной таможни, Управлением таможенных расследований и дознания ФТС России по делам об административных правонарушениях таможен, непосредственно подчиненных ФТС России, и других таможенных органов на предмет обоснованности и своевременности возбуждения дела об административном правонарушении, правильности квалификации правонарушения, обоснованности продления сроков проведения
административного расследования, надлежащей организации административного производства.
При необходимости получения дополнительной информации по делу или заслушивания должностного лица, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, о ходе расследования дела срок изучения ходатайства может быть продлен до даты истечения срока административного расследования по делу.
При рассмотрении ходатайства о продлении срока расследования начальник вышестоящего таможенного органа или вышестоящее должностное лицо при необоснованности ходатайства о продлении срока расследования или грубых нарушениях законодательства Российской Федерации при возбуждении и расследовании дела изучают дело.
2.5. В случае поступления ходатайства о продлении срока расследования по делам об административных правонарушениях, возбужденным по ч. 1 ст. 15.6, ч. 2 ст. 15.7, ст. 15.8 , ст. 15.9, ст. 16.4 , 16.5 , 16.6 , 16.8 , 16.10 , 16.11 , 16.12 , 16.13 , 16.14 , 16.15 , ч. 2 ст. 16.20, ст. 16.22 , ч. 3 ст. 16.23 КоАП России, помимо вопросов, указанных во втором абзаце пункта 2.4, изучаются материалы дела на предмет обоснованности вынесения определения о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования и необходимости продления срока проведения административного расследования, поскольку по делам указанной категории, как правило, не проводятся экспертиза и процессуальные действия, требующие значительных временных затрат.
2.6. При отказе вышестоящего должностного лица или начальника вышестоящего таможенного органа в удовлетворении ходатайства о продлении срока расследования должностное лицо, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, вправе обратиться с ходатайством о продлении срока расследования к вышестоящему должностному лицу или начальнику таможенного, органа, вышестоящего по отношению к тому, кто отказал в удовлетворении ходатайства.
2.7. В описательной части ходатайства о продлении срока расследования указываются:
1) место и дата его составления, а также должность, таможенный орган, фамилия и инициалы лица, составившего ходатайство;
2) дата возбуждения дела об административном правонарушении;
3) дата совершения правонарушения (обнаружения для длящихся правонарушений);
4) данные о лице, совершившем правонарушение;
5) описание обстоятельств совершенного правонарушения;
6) краткое изложение основных доказательств;
7) квалификация правонарушения;
8) сведения о том, когда, каким должностным лицом и до какого времени ранее продлевался срок расследования;
9) основания для продления срока проведения административного расследования по делу с перечнем основных процессуальных действий и мероприятий, которые необходимо выполнить для окончания административного расследования, а также предполагаемые сроки их проведения.
В резолютивной части указывается должность лица, перед которым возбуждено ходатайство о продлении срока расследования, номер дела, срок с указанием даты, до которой должностное лицо, проводящее административное расследование, ходатайствует о его продлении.
При повторном вынесении ходатайства о продлении срока расследования указываются результаты выполнения процессуальных действий, для производства которых выносилось предыдущее ходатайство, причины их невыполнения и принятые в связи с этим меры.
Ходатайство о продлении срока расследования подписывает должностное лицо, в производстве которого находится дело.
2.8. Ходатайство согласовывается с начальником подразделения административных расследований таможенного органа. При направлении в вышестоящий таможенный орган ходатайство согласовывается также с заместителем начальника таможенного органа по правоохранительной деятельности, а в его отсутствие - с начальником таможенного органа.
2.9. Факты ненадлежащей организации административного расследования по делу подлежат рассмотрению на оперативном совещании у должностного лица таможенного органа, согласующего ходатайство о продлении срока расследования. При направлении в вышестоящий таможенный орган ходатайства о продлении срока расследования по делу, по которому допущена волокита или нарушения законодательства Российской Федерации, в сопроводительном письме указываются сведения о принятых мерах по устранению допущенных нарушений.
2.10. В сопроводительном письме вышестоящего таможенного органа указываются выявленные недостатки при расследовании дела, даются указания о проведении дополнительных процессуальных действий и мероприятий, направленных на сбор доказательств совершения правонарушения, в целях всестороннего, полного и объективного расследования, либо об исключении процессуальных действий и мероприятий в случаях, когда в их проведении отпадает необходимость или их проведение нецелесообразно и ведет к необоснованному затягиванию сроков расследования.
2.11. При продлении срока проведения административного расследование по делу учитывается срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный статьей 4.5 КоАП России.
3. Продление сроков рассмотрения дела об административном правонарушении
3.1. Должностные лица таможенных органов рассматривают дела об административных правонарушениях, отнесенных к их компетенции в соответствии с главой 23 КоАП России.
3.2. В соответствии со статьей 29.6 КоАП России дело об административном правонарушении рассматривается в пятнадцатидневный срок со дня получения должностным лицом, правомочным рассматривать дело, протокола об административном правонарушении и других материалов дела.
Должностное лицо, рассматривающее дело, вправе продлить срок рассмотрения дела в случае поступления ходатайств от участников производства по делу об административном правонарушении либо в случае необходимости в дополнительном выяснении обстоятельств дела, но не более чем на один месяц.
3.3. Ходатайство о продлении срока рассмотрения приобщается к материалам дела об административном правонарушении.
3.4. Должностное лицо, рассматривающее дело, выносит мотивированное определение о продлении срока рассмотрения дела об административном правонарушении (приложение N 2 к настоящим методическим рекомендациям), в котором указывает:
Должность, фамилию и инициалы должностного лица, рассматривающего дело;
Дату и место вынесения;
Сведения о лице, в отношении которого ведется производство по делу;
Обстоятельства совершенного правонарушения с указанием даты его совершения (обнаружения для длящихся правонарушений) и возбуждения дела об административном правонарушении, дата составления протокола об административном правонарушении;
Квалификацию правонарушения;
Основания для продления срока рассмотрения дела об административном правонарушении и дату, до которой продлевается срок рассмотрения.
3.5. Определение о продлении срока рассмотрения подписывает должностное лицо, его вынесшее.
3.6. При продлении срока рассмотрения дела учитывается срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный статьей 4.5 КоАП России.
Начальник
Управления таможенных
расследований и дознания
А.П.КИЗЛЫК
Правовая база нашего государства предусматривает определенный срок проведения административного расследования. Всем участникам такого расследования следует учитывать этот срок. Также важно ознакомиться с основаниями для проведения расследования. Законодательство регулирует порядок производства по расследованию правонарушения в рамках административного процесса, устанавливает прочие правовые аспекты данного вопроса.
Если было зафиксировано административное правонарушение, составляют соответствующий протокол. В особо сложных ситуациях возникает необходимость расследовать определенные обстоятельства правонарушения. В актуальном законодательстве нет конкретного понятия административного расследования (аббревиатура АР). Такая процедура редко используется в рамках административного производства.
Чтобы знать все нюансы производства, рекомендуется детально изучить Кодекс об административных правонарушениях (сокращенно КоАП) и соответствующие федеральные законы. Если возникают трудности в толковании правовых норм, можно обратиться за консультацией к компетентному юристу. Указанные специалисты всегда помогут найти правильный путь выхода из сложившейся ситуации.
При наличии конкретных обстоятельств, указывающих на нарушение права, АР не требуется. Например, водитель превысил скоростной режим, и данное несоблюдение зарегистрировало устройство для фото фиксации, поэтому дополнительное расследование не требуется. В случаях, где нужно длительное время для истребования доказательств нарушения, применяются меры по АР.
Понятие АР включает в себя такие аспекты:
- необходимая мера;
- процедура, проводящаяся компетентными лицами;
- комплекс действий.
Главными задачами расследования являются:
- установление обстоятельств нарушения;
- фиксация правонарушения;
- правовая квалификация вида неправомерных действий или бездействий;
- оформление итогов административного производства.
АР проводят компетентные специалисты, в результате чего определяется дальнейшая судьба виновника и производства в целом. Сотрудник органа надзора принимает решение о проведении АР наряду с началом производства по делу. Часто расследование путают с проверкой. Эти два правовых аспекта реализуют разные функции и ставят перед собой различные задачи.
Главными задачами проверки являются контроль над исполнением законодательных норм и оценка соответствия производимой продукции или проводимых действий актуальным требованиям. Указанные требования должны отображаться в соответствующих актах, договорах и прочих документах.
Положительные и отрицательные результаты проверки фиксируются в соответствующем акте. Под отрицательными результатами понимают обнаруженные нарушения, несоответствия и прочие незаконные действия или бездействия. Если результаты проверки отрицательные, то представители органа надзора имеют основания для возбуждения дела об административном правонарушении (далее АП). Возбудить дело - означает составить протокол об АП.
Федеральный закон о проверке предусматривает несколько видов проверок:
- внеплановая (проверка проводится при наличии конкретных обстоятельств, повлиявших на необходимость ее проведения);
- плановая (обязательная, которая проводится на стандартных основаниях определенное количество раз за указанный период).
Каждый вид конкретно регламентируется в законе, а уполномоченное в осуществлении действий по контролю и оценке лицо не может самостоятельно применять дополнительные основания. Законодательство устанавливает конкретный список оснований для проведения проверок, который не может расширяться по желанию надзорного органа. Если конкретное дело не будет основанием для внеплановой проверки, то проверяющий может возбудить АР.
Активизация расследования
Активизировать проведение расследования могут правонарушения в случаях, зафиксированных в КоАП РФ. Самыми часто встречающимися являются АП в таких отраслях:
- защита потребительских прав;
- охрана здоровья граждан;
- акционерные общества;
- противопожарная безопасность;
- физическая культура и спорт (борьба с допингом);
- наркотические средства и психотропные вещества;
- трудовое законодательство (борьба с манипулированием рынком) и т.д.
Для активизации АР нужно обзавестись такими основаниями:
- применение дополнительных действий, требующих основательной затраты времени;
- экспертная оценка.
Несмотря на вид экспертизы, проведение и ожидание результатов требуют значительных затрат времени. Поэтому при условии, что проведение экспертизы обязательное, рекомендуется начинать расследование. Процессуальные действия с длительными периодами времени могут быть следующими:
- истребование нужных документов из владения частных лиц;
- получение судебного ордера;
- взятие проб или образцов;
- фотографирование или видеосъемка вещественных доказательств;
- опрашивание свидетелей;
- направление запроса по делу о правонарушении;
- технический осмотр и оценка имущества и т.д.
Как только совершено АП, сотрудники надзорной инстанции возбуждают административное производство. Причинами, побудившими начало производства в административном процессе, являются:
- обнаружение достаточного количества обстоятельств, свидетельствующих об АП;
- поступление от разных государственных служб или общественных объединений документов и прочих материалов, указывающих на АП;
- информация, полученная от средств массовой информации или очевидцев о наличии АП.
При необходимости вместе с началом производства принимается решение о проведении АР. Официальным документом, сигнализирующим об активизации мер по АР, является определение. Такой документ должен соответствовать определенным указанным в кодексе требованиям к оформлению.
В документе обязательно указывают:
- когда и где составляют определение;
- сведения о составителе (ФИО полностью и должность);
- основание для возбуждения производства;
- описание обстоятельств, свидетельствующих о наличии АП;
- ссылку на нарушенную статью КоАП или Федерального закона;
- запись проведения виновнику инструктажа о его правах и обязанностях, зафиксированных в кодексе.
Должностные лица обязаны разъяснять виновнику о предусмотренных в законе правах и обязанностях, а также делать соответствующие записи в определении. Если это требование не соблюдается, то действия уполномоченного лица и вынесенный документ можно обжаловать. Экземпляр составленного определения на протяжении двадцати четырех часов направляется как виновнику дела, так и потерпевшему.
Порядок возбуждения
Если доказательная база, полученная от различных источников, основательная, то разворачивается административный процесс. Несмотря на это, весомая доказательная база не служит причиной для начала внеплановой проверки. Например, чтобы начать проводить внеплановую проверку по защите потребительских прав, нужны письменные жалобы от потерпевших.
Если письменной жалобы не поступило, проверки не будет. Если сообщили о правонарушении, дело возбуждается, а обоснованность доказательств определяется компетентным специалистом, фиксирующим АП в протоколе. Установить уровень обоснованности чиновник может самостоятельно.
Компетентными в принятии решения по возбуждению дела и проведении АР могут быть:
- госслужащие, специалисты, имеющие право составлять протокол в виде определения;
- прокурор, имеющий право заявлять об этом в прокурорском постановлении, как только выявили факт наличия незаконных действий или бездействий.
Расследованием занимаются те же служащие, которые наделены правом составления определения о проведении АР. Руководитель государственного органа, в чьем производстве находится дело по наличию АП, имеет право заменить служащего, рассматривающего дело. Вариантом замены может послужить должностное лицо, наделенное правом составления протоколов об АП.
Как только административное дело возбуждено, к виновнику могут применяться определенные меры, прописанные в КоАП РФ. К таким относятся:
- досмотр имущества;
- личный досмотр;
- задержание;
- освидетельствование на уровень алкоголя в крови водителя;
- изъятие вещей и документации;
- временное отстранение от управления автомобилем и прочее.
При возбуждении дела проводятся следующие действия, влияющие на результаты АР:
- сбор доказательств;
- фиксация документов;
- оформление протокола о возбуждении производства по делу об АП;
- вынесение решения о дальнейшем рассмотрении дела.
По результатам расследования служащие могут определить дальнейшую судьбу дела, то есть документально восстановить производство или прекратить его. Итоги будут зависеть от собранной информации, полученных результатов экспертизы и прочих факторов.
На проведение расследования в рамках административного производства отводится определенный срок. Это понятие означает конкретный отрезок времени, на протяжении течения которого, служащие должны принять действия и меры для проведения расследования. Все необходимые действия должны быть выполнены за тридцать дней. Далеко не всегда удается вложиться в этот срок.
Для особо сложных дел срок проведения АР можно увеличить. Для этого служащий, выполняющий расследование, должен составить ходатайство о продлении срока на проведение АР. Форма подачи - письменная. Приблизительный образец ходатайства можно скачать с интернета абсолютно бесплатно.
Стандартный образец ходатайства содержит:
- шапку документа;
- содержание;
- заключительную часть.
В шапке ходатайства обязательно указывают:
- ранее установленный срок;
- дату продления;
- должность и подпись лица, утверждающего увеличение;
- дату утверждения.
- дату и место вынесения ходатайства;
- должность ФИО служащего, вынесшего документ;
- реквизиты дела (номер и в отношении кого разворачивается);
- указание причин для увеличения срока;
- ссылку на КоАП РФ;
- просьбу к руководству об увеличении.
В заключительной части размещена графа «Согласовано», где указывается должность заявителя и ставится его подпись с расшифровкой. Под расшифровкой обычно подразумевают фамилию и инициалы заявителя. Дальше требуется указать должность, подпись и инициалы лица, утверждающего обращение.
В основном, срок продлевают еще на один месяц, редко когда данный срок в сумме превышает два месяца. Также период для проведения АР увеличивают в зависимости от правовой отрасли. Например, если АП совершено в отрасли здравоохранения, то срок максимально могут увеличить еще на тридцать дней, но не более того.
Срок на проведение расследования может продлить:
- руководитель, признав увеличение срока мотивированным (срок увеличивается до одного месяца);
- вышестоящий орган или инстанция (срок может достигать шести месяцев);
- начальник ДПС (срок увеличивают до шести месяцев при телесном причинении вреда здоровью во время ДТП).
Дела, связанные с таможней, в крайне сложных случаях предусматривают расследование сроком до шести месяцев. Если АП было выявлено в отрасли организации игорного бизнеса, то срок для проведения расследования может также достигать шести месяцев.
Если вышестоящие органы посчитали увеличение сроков достаточно мотивированным, то лицо, ответственное за расследование, составляет новое определение. В документе нужно указать причины увеличения и новый продленный срок. Экземпляры определения в течение двадцати четырех часов должны получить как виновник, так и потерпевший.
Как проводится расследование
Процедура проведения расследования не регламентирована в законодательстве. Несмотря на это расследовать нужно по месту совершения правонарушения или по месту его выявления. Алгоритм действий АР носит индивидуальный характер, поэтому нельзя определить общий алгоритм для всех дел. Должностное лицо на свое усмотрение определяет спектр действий, применяемых к конкретному делу.
Зачастую процедура расследования включает в себя такие действия:
- назначение экспертизы;
- отбор образцов, проб и прочих объектов, необходимых для экспертного анализа;
- получение показаний состояния транспортных или технических средств;
- направление запросов, поручений и прочих обращений в различные государственные структуры;
- истребование от различных источников необходимых сведений;
- получение показаний от участников происшествия (при возникновении трудностей в получении объяснений на месте);
- осмотр помещений или имущества;
- осмотр документации.
Не всегда на месте совершения АП можно получить объяснения или показания участников случившегося. Например, при возникновении ДТП водитель может скрыться с места происшествия в неизвестном направлении. Сотрудники ДПС должны будут провести ряд действий для установления личности виновника, его транспортного средства и прочей информации. После все фиксируется в соответствующем протоколе.
Осмотр имущества, принадлежащего виновнику, должен проводиться исключительно в присутствии понятых. Если осмотр осуществляют без присутствия свидетелей, то его нельзя назвать законным. Результаты такого осмотра не могу быть включены в дело, а владелец имущества может обжаловать действия должностного лица. Такой же порядок должен быть соблюден при осмотре документации.
Сторонами правонарушения принято считать виновника и потерпевшего. Указанные стороны имеют право знать о ходе расследования, их обязательно нужно уведомлять о выносимых актах (определении, протоколе, ходатайстве о продлении срока и т.д.). Также важно разъяснять сторонам АП их права и обязанности, давать толкования статей закона, представлять все документы и материалы по делу.
Результаты проведения
Окончание расследования в административном производстве происходит по-разному. Если итоги расследования подтвердили факт наличия АП, то ответственное должностное лицо составляет протокол. Такой документ означает, что производство по делу продолжается. Если итоги расследования не дали желаемого результата и факт совершения АП остался недоказанным, то ответственный служащий вынесет постановление о прекращении производства по административному делу.
В законодательстве конкретно указаны причины, по которым административное производство прекращается. К таким причинам относятся:
- факт наличия АП не доказан;
- отсутствует состав правонарушения;
- виновник не достиг совершеннолетнего возраста на момент совершения нарушения;
- виновник является недееспособным лицом (исключительно при наличии заключения экспертизы психотерапевта);
- незаконные действия или бездействия виновника сочтены необходимыми в конкретных обстоятельствах;
- амнистия АП;
- статья закона, регулирующая нарушение, признана недействительной;
- истек срок давности привлечения к ;
- гражданин, совершивший АП, умер;
- другие причины, предусмотренные КоАП РФ.
Если хотя бы одна из указанных причин относится к административному делу, то производство прекращается. Этот правовой аспект означает, что виновник полностью освобождается от административной ответственности. Помимо этого в отдельных случаях для виновника наступает дисциплинарная ответственность.
Какие бы результаты проведения АР не были, у каждой стороны правонарушения есть возможность следить за объективностью проведения расследования. Если за должностным лицом были замечены нарушения, можно подавать частную жалобу в вышестоящую инстанцию. В вопросах составления жалобы может помочь юрист. Если обнаружил неправомерные действия должностных лиц - отстаивайте свою позицию до конца. Дела об АП, осуществляемые в форме АР, также рассматривает суд.
Если весь процесс рассмотрения дела об административном правонарушении состоит из совокупности определенных стадий, то конкретно каждую стадию можно рассмотреть как совокупность этапов. Под этапом следует понимать такую сравнительно самостоятельную часть стадии, которыя, наряду с её общими задачами, имеет свойственные только ему задачи, документы и другие особенности Административно-процессуальное право: Курс лекций / Под ред. проф. И.Ш. Килясханова. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2004. С. 5-6. Так, этапы отличаются друг от друга и кругом участников производства. На каждом этапе совершаются определенные действия, которые являются частными по отношению к общей цели производства. Решение задач этапа может оформляться отдельным процессуальным документом. Этапы органично связаны между собой: последующий, как правило, начинается лишь поле того, как закончен предыдущий, на новом этапе проверяется то, что было сделано раньше. Стадия административного расследования состоит из семи этапов Бахрах Д.Н. Административное право. М.: НОРМА - ИНФРА-М, 2000. С. 146:
1. принятие решения о проведении административного расследования;
2. установление обстоятельств дела;
3. приостановление административного расследования;
4. процессуальное оформление результатов административного расследования;
5. направление протокола об административном правонарушении на рассмотрение компетентному органу или должностному лицу;
6. дополнительное административное расследование;
7. повторное направление материалов дела для рассмотрения.
Принятие решения о проведении административного расследования. Согласно ч. 2 ст. 28.7 КоАП РФ решение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования принимается должностным лицом, уполномоченным в соответствии со ст. 28.3 КоАП РФ составлять протокол об административном правонарушении, в виде определения, а прокурором - в виде постановления немедленно после выявления факта совершения административного правонарушения. Требования и особенности данного документа будут рассмотрены в следующем параграфе.
Этап установления обстоятельств дела является центральным. Сущность этапа установления обстоятельств дела заключается в деятельности лица, уполномоченного составлять протокол об административном правонарушении, по установлению неочевидных данных - признаков состава правонарушения, отягчающих и смягчающих обстоятельств и т.д. В процессе расследования должны быть установлены фактические обстоятельства совершенного проступка, которые можно подразделить на три группы. 1) Обстоятельства, имеющие непосредственное значение для решения вопроса о наличии или отсутствии состава проступка. 2) Обстоятельства, находящиеся за рамками состава нарушения, но имеющие значение для определения вида и размера взыскания. 3) Выявление причин и условий, способствующих совершению нарушений, их предупреждении. Эти обстоятельства и данные устанавливаются путем проведения процессуальных действий, истребования документов, направлением запросов, проведением розыскных мероприятий. Объём данного этапа зависит от категории дел и обстоятельств конкретного дела об административном правонарушении.
Именно на данном этапе проводятся экспертизы. Согласно ч. 1 ст. 26.4 КоАП РФ в случаях, если при производстве по делу об административном правонарушении возникает необходимость в использовании специальных познаний в науке, технике, искусстве или ремесле, судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, выносят определение о назначении экспертизы обязательное для исполнения экспертами или учреждениями, которым поручено проведение экспертизы. В соответствии с ч. 6 ст. 26.4 КоАП РФ заключение эксперта не является обязательным для судьи, органа, должностного лица, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, однако несогласие с заключением эксперта должно быть мотивировано. Правовую основу, принципы организации и основные направления государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации в гражданском, административном и уголовном судопроизводстве определяет Федеральный закон от 31 мая 2001 г. N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации"о чем и указано в его преамбуле. Там же указано, что производство судебной экспертизы с учетом особенностей отдельных видов судопроизводства регулируется соответствующим процессуальным законодательством РФ.
Этап приостановления административного расследования не регламентирован в КоАП РФ, однако его существование обусловлено потребностями практики. В связи с этим, в ст. 28.7 КоАП РФ некоторыми теоретиками в области административного права предлагается внести следующие изменения:
"Административное расследование может быть приостановлено, если местонахождение лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении неизвестно, а также в случае тяжкого заболевания этого лица, удостоверенного медицинским заключением, путем вынесения определения должностным лицом, осуществляющим административное расследование.
Административное расследование может быть приостановлено только в том случае, если должностное лицо, его осуществляющее, выполнило все процессуальные и иные действия, производство которых возможно в отсутствии лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, и приняло меры к розыску этого лица" Филоненко, И. О. Возбуждение и административное расследование милицией дел об административных правонарушениях в сфере оборота» алкогольной продукции:Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук. / www/fguyn.1hdh/ru/.
Далее следует этап процессуального оформления результатов административного расследования, на котором составляется протокол об административном правонарушении. Протокол - это важнейший процессуальный документ, закрепляющий результат деятельности уполномоченного должностного лица по делу об административном правонарушении на стадии административного расследования, фиксирующий в незначительном объеме существенные черты события правонарушения, квалифицирующие признаки состава, данные о применении мер процессуального обеспечения по делу, сведения о лице, в отношении которого он составлен и который служит основанием для рассмотрения дела об административном правонарушении и назначения наказания правонарушителю компетентным лицом. В дальнейшем протокол направляется рассмотрение компетентному органу или должностному лицу.
Направление протокола теоретиками также считается самостоятельным этапом стадии административного расследованияСм.: Хаманева Н.Ю. Административный процесс и административная юстиция // Актуальные проблемы административного и административно-процессуального права: Сборник тезисов статей. М.: Московский университет МВД России, 2003. С. 130-131; . Протокол (постановление прокурора) об административном правонарушении направляется судье, в орган, должностному лицу, уполномоченным рассматривать дело об административном правонарушении, в течение трех суток с момента составления протокола (вынесения постановления) об административном правонарушении. Протокол (постановление прокурора) об административном правонарушении, совершение которого влечет административный арест либо административное выдворение, передается на рассмотрение судье немедленно после его составления (вынесения).
Этап дополнительного административного расследования начинается с момента возвращения дела об административном правонарушении из органа или от должностного лица, которым он был направлен на рассмотрение, в установленных законом случаях для исправления недостатков, препятствующих рассмотрению дела, и заключается в повторном проведении этапа установления обстоятельств дела и последующих этапов. В последующем за ним идет этап повторного направления материалов компетентному должностному лицу или органу. Необходимо так же сказать о сроках и месте проведения расследования в целом, как стадии.
В соответствии с ч. 4 ст. 28.7 КоАП РФ административное расследование проводится по месту совершения или выявления административного правонарушения.Частью 4 ст. 28.7 КоАП РФ также установлено, что административное расследование проводится:
по делу об административном правонарушении, возбужденному должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, - указанным должностным лицом;
по решению начальника органа, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, или его заместителя - другим должностным лицом этого органа, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях.
Как разъяснено в подп. "а" п. 3 постановления Пленума ВС РФ от 24 марта 2005 г. N 5, круг должностных лиц, уполномоченных на проведение административного расследования, в силу ч. 4 ст. 28.7 КоАП РФ является исчерпывающим.
Сроки проведения административного расследования установлены в ч. 5 ст. 28.7 КоАП РФ:
по общему правилу срок проведения административного расследования не может превышать один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении;
в исключительных случаях срок проведения административного расследования по письменному ходатайству должностного лица, в производстве которого находится дело, может быть продлен вышестоящим должностным лицом на срок не более одного месяца;
по делам о нарушении таможенных правил срок проведения административного расследования в исключительных случаях может быть продлен начальником вышестоящего таможенного органа на срок до шести месяцев.
Итак, административное расследование как самостоятельную стадию процесса производства дел об административных правонарушениях, в свою очередь можно разделить на ряд самостоятельных этапов, центральным в которых является этап выяснения обстоятельств дела. Современное законодательство в данной сфере по мнению некоторых авторов несовершенно и ими предлагается внести ряд статей в Кодекс об административных правонарушениях. Конкретно это касается этапа приостановления административного расследования, что не регламентировано в кодексе, однако часто встречается на практике.
Проведение административного расследования - неотъемлемая часть процесса привлечения к ответственности в определенных законом случаях. Большинство случаев привлечения к ответственности за противоправные деяния административного характера эту стадию не проходят.
Что такое административное расследование
Административное расследование - это этап, следующий за возбуждением дела о правонарушении. Его проведение необходимо в спорных случаях для определения всех обстоятельств дела, позволяющих качественно оформить протокол о правонарушении административного характера.
Проведение административного расследования - необязательная процедура, которая, тем не менее, входит в общий порядок, определяющий правильность привлечения к ответственности.
Проверка административного типа - совокупность характера, проведение которых требует затраты времени должностных уполномоченных лиц.
Сущность глубокой проверки в следующем:
- Установление обстоятельств противоправного деяния административного характера.
- Фиксирование установленных обстоятельств.
- Юридическая квалификация деяния административного характера.
- Оформление процессуальных документов.
Административное расследование, по КоАП РФ, проводится в сферах, закрепленных в части 1 статьи 28.7:
- законодательство антимонопольной сферы;
- законодательство в области патентования;
- монополии естественного типа;
- рекламное законодательство;
- законодательство в сфере акционерных обществ;
- рынок ценных бумаг и инвестиционные фонды;
- законодательство страховой сферы;
- сфера выборов и референдумов;
- сфера противодействия отмыванию и легализации доходов, которые были получены незаконными путями;
- сфера финансирования террористических организаций и их действий;
- законодательство о противодействии в Российской Федерации терроризму по противоправным деяниям административного характера, установленным статьей 15.27.1 Кодекса;
- законодательство, определяющее методы борьбы с коррупцией;
- законодательство трудовой сферы;
- сфера рыночного манипулирования и неправомерного использования информации инсайдеров;
- законодательство о средствах и веществах наркотического или психотропного типа или прекурсорах этих веществ;
- законодательство о предотвращении использования допинга, о борьбе с допингом в сфере спорта и физической культуры в целом;
- сфера нарушений требований к содержанию положений и регламентов, устанавливающих порядок проведения соревнований спортивного характера;
- коммунальные тарифы, антимонопольное законодательство;
- сфера рекламной деятельности;
- сфера азартных игр и развлечений;
- законодательство в сфере охраны окружающей среды.
Законодательство регулирует много других сфер, при которых необходимо проводить глубокой проверки административного характера.
Проверка по нарушениям законодательства проводится в несколько этапов:
- Принятие решения о проведении глубокой проверки сообщения о нарушениях в сфере законодательства.
- Установление всех необходимых и имеющихся обстоятельств рассматриваемого дела.
- Приостановление проведения глубокой проверки (если в этом есть объективная необходимость).
- Оформление в процессуальной форме результатов глубокой проверки о нарушении законодательства.
- Направление составленного должностным уполномоченным лицом протокола о правонарушении административного характера для рассмотрения вышестоящему компетентному должностному лицу или органу.
- Дополнительное проведение глубокой проверки совершенного противоправного деяния административного характера (если вышестоящий орган вернул дело на доследование).
- Повторное направление составленного должностным уполномоченным лицом протокола о правонарушении административного характера для рассмотрения вышестоящему компетентному должностному лицу или органу.
- Вынесение Постановления о привлечении виновного лица к ответственности.
Повод для глубокой проверки
Повод для административного расследования - это поступившие в правоохранительные или иные уполномоченные органы сообщения или обращения, в которых содержится достаточно данных о наличии события противоправного деяния административного характера. Это могут быть сообщения информационного типа, не включающие жалобы граждан или сведения о вреде, причиненном несоблюдением соответствующего законодательства.
Если поступившее сообщение информативное и не считается основанием для проведения глубокой проверки внепланового характера, оно в любом случае является поводом для осуществления расследования.
Виды поводов для глубокой проверки и перечень проводящих проверку лиц обширны в связи с большим числом регулируемых сфер.
Виды поводов
Определение о проведении административного расследования
Если в процессе рассмотрения дела необходимо возбудить административное расследование, должностное, уполномоченное на составление протоколов, лицо составляет определение о проведении расследования.
Если решение принимается прокурором, он составляет постановление для проведения расследования административного типа, ссылаясь на статью 28.3 Кодекса. Кроме того, выносить определение вправе больше девяноста категорий должностных лиц.
Документ составляется сразу после получения информации о совершении противоправного деяния административного характера.
Элементы определения
Составленное определение или постановление должно содержать необходимые данные, подтверждающие законность и обоснованность проведения расследования дела административного характера. Элементы определения:
- Повод для проведения административного расследования и возбуждения дела с подробным описанием полученных данных, согласно которым было совершено правонарушение административного характера.
- Запись о том, что физическому, юридическому лицу и иным лицам разъяснены права в отношении проводимого расследования.
- Подпись лица, которое вынесло определение или постановление.
Порядок проведения расследования
Согласно установленному порядку КоАП, расследование необходимо проводить в месте выявления или совершения правонарушения административного типа. Задачи производства по подобным делам определяют необходимость привлечения виновного лица к ответственности с соблюдением принципов полноты, объективности и справедливости.
Расследование правонарушения административного характера необходимо проводить тщательно, с исследованием всех обстоятельств и места его совершения. После произведения всех необходимых действий потерпевшие и правонарушители вправе знакомиться с собранными в процессе глубокой проверки материалами, давать пояснения и объяснения по делу, представлять материалы для изучения со своей стороны.
Процессуальные действия при расследовании
При проведении глубокой проверки по правонарушениям административного характера необходимо осуществить некоторые процессуальные действия, позволяющие исследовать дело со всех сторон. К процессуальным действиям относятся:
- Получение должностным уполномоченным лицом объяснений от лица, которое привлекается к ответственности административного характера (статья 26.3 Кодекса).
- Получения показаний от потерпевших и присутствующих свидетелей в отношении рассматриваемого дела.
- Проведение экспертизы уполномоченным лицом (статья 26.4 Кодекса).
- Взятие образцов и проб (статья 26.5 Кодекса).
- Фиксирование вещественны и прочих доказательств с помощью фотографирования, видеосъемки и т.д. (статья 26.6 Кодекса).
- Изучение документов обвиняемого в административном противоправном деянии лица (статья 26.7 Кодекса).
- Снятие необходимых показаний специальными средствами технического типа (статья 26.8 Кодекса).
- Направление запросов в соответствующие органы территориального значения (статья 26.9 Кодекса).
- Дача поручений иным лицам для совершения необходимых действий (статья 26.9 Кодекса).
- Истребование необходимых сведений, включая данные о расчете штрафа за правонарушение административного характера (статья 26.10 Кодекса).
Помимо действий, указанных в КоАП, могут быть совершены и другие действия процессуального характера.
Срок проведения расследования административного характера
Как и для любого юридически значимого действия, для расследования дел о противоправных деяниях существуют определенные законом сроки. Такой срок для административного расследования - это один месяц со дня вынесение Постановления о возбуждении дела. Но он может варьироваться.
В некоторых случаях срок расследования дела о правонарушениях административного характера может продляться. Для этого должностное, проводящее расследование лицо обязано написать письменное ходатайство.
Дать разрешение на продление срока вправе один из четырех руководителей:
- Руководитель органа (или заместитель руководителя), которому подчинено должностное лицо, рассматривающее дело о правонарушении в административной сфере. Максимальный срок продления составляет один месяц.
- Руководитель таможенного вышестоящего органа (или заместитель руководителя) либо руководитель исполнительного органа власти, наделенного полномочиями решать вопросы о противоправных деяниях в сфере таможни. Максимальный срок продления составляет шесть месяцев.
- Руководитель вышестоящего органа, занимающегося расследованием дел о нарушении законодательства в сфере Правил дорожного движения и эксплуатации транспортных средств, если эти нарушения привели к причинению потерпевшему легкого вреда здоровью или вреда средней тяжести. Максимальный срок продления составляет шесть месяцев.
- Руководитель вышестоящего органа, (или заместитель руководителя), наделенного полномочиями решать вопросы о правонарушениях административного типа в сфере организации или проведения игр (азартных). Максимальный срок продления составляет шесть месяцев.
Определение о продлении срока
Определение о продлении срока расследования - это утвержденный вышестоящим руководителем официальный документ, позволяющий увеличить срок рассмотрения дела о противоправном деянии административного типа.
Составленное определение должно содержать необходимые данные, подтверждающие законность и обоснованность увеличения срока расследования дела о правонарушении административного характера. Составные части определения:
- Место и дата составления документа.
- Фамилия с инициалами и должность составляющего документ лица.
- Основание для увеличения срока расследования о противоправном деянии административного характера.
- Конечная дата продления расследования.
- Ссылка на статью закона, на основании которой проводиться расследование.
- Подпись лица, которое вынесло определение и подпись утвердившего определение руководителя.
Копию составленного документа об увеличении срока глубокой проверки в двадцатичетырехчасовой период выдают под роспись или направляют физическому, юридическому лицу, которое является подозреваемым в совершении правонарушения административного характера, и потерпевшему.
Результаты рассмотрения дела
В результате проведения глубокой проверки о правонарушении административного характера выявляются реальные факты. После проведения административного расследования по ст. КОАП, должностным уполномоченным лицом составляется один из двух документов:
- Протокол о привлечении к ответственности за совершение противоправного деяния, предусмотренного статьей Кодекса (статья 28.2).
- Постановление о прекращении рассмотрения дела о правонарушении административного характера (статья 24.5).
Судебная и иные виды применяемой практики подтверждают, что лицо, которое не старается защитить свои интересы и оправдаться за совершение противоправного деяния административного характера, чаще всего привлекается к ответственности, даже если в отношении него имеются основания прекратить дело.
71. Административное расследование.
Административное расследование - представляет собой комплекс требующих значительных временных затрат процессуальных действий уполномоченных на то должностных лиц, направленных на установление всех обстоятельств административного правонарушения, их фиксирование, юридическую квалификацию и процессуальное оформление.
Составлению протокола об административном правонарушении может предшествовать административное расследовании на основании определения, вынесенного должностным лицом, уполномоченным составлять такой протокол за предусмотренные КоАП РФ административные правонарушения: монопольного, валютного законодательства, законодательства о защите прав потребителей, охраны окружающей среды, пожарной безопасности, дорожного движения и на транспорте и др. (ст. 28.7 КоАП РФ).
Административное расследование проводится, если осуществляются экспертиза или иные процессуальные действия, требующие значительных временных затрат, по месту совершения или выявления административного правонарушения.
Его срок не может превышать один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении, который в исключительных случаях может быть продлен вышестоящим должностным лицом на срок до одного месяца, а по делам о нарушении таможенных правил - на срок до шести месяцев.
По окончании административного расследования составляется протокол об административном правонарушении либо выносится постановление о прекращении дела о нем . Протокол (постановление прокурора) направляется субъекту административной юрисдикции, уполномоченному рассматривать дело, в течение суток с момента его составления. Протокол (постановление прокурора) об административном правонарушении, влекущем административный арест, передается на рассмотрение судье немедленно после его составления (вынесения).
Решение о возбуждении дела об адм. правонарушении и проведении адм. расследования принимается д/л, уполномоченным в соответствии со статьей 28.3 настоящего Кодекса составлять протокол об адм. правонарушении, в виде определения, а прокурором в виде постановления немедленно после выявления факта совершения адм. правонарушения.
В определении о возбуждении дела об адм. правонарушении указываются дата и место составления определения, должность, фамилия и инициалы лица, составившего определение, повод для возбуждения дела об адм. правонарушении, данные, указывающие на наличие события адм. правонарушения, статья настоящего Кодекса либо закона субъекта РФ, предусматривающая адм. ответственность за данное адм. правонарушение.
Адм. расследование проводится по месту совершения или выявления адм. правонарушения.
72. Рассмотрение дела об административном правонарушении.
Статья 29.7. КОАП РФ:
1. При рассмотрении дела об административном правонарушении:
1) объявляется, кто рассматривает дело, какое дело подлежит рассмотрению, кто и на основании какого закона привлекается к административной ответственности;
2) устанавливается факт явки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, за исключением случаев, предусмотренных частью 3 статьи 28.6 настоящего Кодекса, а также иных лиц, участвующих в рассмотрении дела;
3) проверяются полномочия законных представителей физического или юридического лица, защитника и представителя;
4) выясняется, извещены ли участники производства по делу в установленном порядке, выясняются причины неявки участников производства по делу и принимается решение о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц либо об отложении рассмотрения дела;
5) разъясняются лицам, участвующим в рассмотрении дела, их права и обязанности;
6) рассматриваются заявленные отводы и ходатайства;
7) выносится определение об отложении рассмотрения дела в случае:
а) поступления заявления о самоотводе или об отводе судьи, члена коллегиального органа, должностного лица, рассматривающих дело, если их отвод препятствует рассмотрению дела по существу;
б) отвода специалиста, эксперта или переводчика, если указанный отвод препятствует рассмотрению дела по существу;
в) необходимости явки лица, участвующего в рассмотрении дела, истребования дополнительных материалов по делу или назначения экспертизы;
8) выносится определение о приводе лица, участие которого признается обязательным при рассмотрении дела, в соответствии с частью 3 статьи 29.4 настоящего Кодекса;
9) выносится определение о передаче дела на рассмотрение по подведомственности в соответствии со статьей 29.5 настоящего Кодекса.
2. При продолжении рассмотрения дела об административном правонарушении оглашается протокол об административном правонарушении, а при необходимости и иные материалы дела. Заслушиваются объяснения физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, показания других лиц, участвующих в производстве по делу, пояснения специалиста и заключение эксперта, исследуются иные доказательства, а в случае участия прокурора в рассмотрении дела заслушивается его заключение.
3. В случае необходимости осуществляются другие процессуальные действия в соответствии с настоящим Кодексом.
